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兩家券商領罰單!一家被罰1700萬,一家被暫停保薦業務

開通高手技術視頻大全【終身賬號】    發布時間:2022-03-22 23:05:14    內容來源:七禾網

被賈躍亭拖下水!


盡管賈躍亭身在美國,樂視網也已退市多年,但余波仍然攪動市場。


近日,兩家券商因參與樂視網IPO保薦項目遭監管處罰,一家遭證監會罰沒1700萬,另一家將被暫停保薦業務3個月!


中德證券被罰沒1700萬元


3月20日,山西證券公告稱,中德證券收到證監會《行政處罰事先告知書》,證監會表示,中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中存在:未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況;未對業務發生的真實性進行有效核查。證監會擬對中德證券責令改正,給予警告,沒收業務收入5,660,377元,并處以11,320,754元罰款;對楊麗君、王鑫給予警告,并分別處以15萬元罰款。



官網資料顯示,中德證券是一家中外合資證券公司,由德意志銀行和山西證券共同出資設立,2009年4月,取得營業執照正式設立。2009年8月,中德證券取得保薦機構資格。


山西證券表示,公司控股子公司中德證券本次收到的《行政處罰事先告知書》涉及違法行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規則(2022 年修訂)》重大違法強制退市的情形。目前,公司經營情況正常。


平安證券暫停保薦機構資格三個月


平安證券作為樂視IPO項目的保薦人也于近日遭到處罰。深圳證監局擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格三個月,對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5-10年,其他相應的合規業務等相關人員被采取了監管談話等措施。


早在2010年,平安證券保薦樂視網上市,首發募集資金7.3億。十年后,2021年4月北京證監局出具《行政處罰決定書》,監管部門發現樂視網于2007年至2016年財務造假,其報送、披露的申請首次公開發行股票并上市相關文件及2010年至2016年年報存在虛假記載。彼時,北京證監局對樂視網合計罰款2.4億元,對賈躍亭罰款2.41億元。


事實上,這并不是平安證券的保薦資格第一次被叫停。


2013年4月3日,平安證券因萬福生科上市造假案被證監會立案調查,保薦業務資格隨之處于“叫?!睜顟B。隨后,證監會做出處罰,暫停平安證券保薦業務資格3個月,即從2013年9月24日至12月24日。屋漏偏逢連夜雨,由于海聯訊上市造假一案,平安證券又被立案調查,保薦業務再次處于暫停狀態。


在經歷了長達20個月的暫停之后,平安證券在2015年1月重啟投行業務,投行業務團隊也在此期間重新組建了一番。


此次,平安證券因2020年上市的樂視網被暫停3個月的業務,將有至少13家IPO項目受到影響。


對此,平安證券表示,已收到事先告知書。同時稱,近十年來,公司持續建立健全內控機制,合規風控水平持續提升。公司將本著客戶至上原則,在依法依規的基礎上與監管積極溝通,更好地服務實體經濟發展。


多家中介機構接連受波及


除上述提及的兩券商遭受處罰外,事實上,自2019年4月樂視網因公司及賈躍亭涉嫌信息披露違法違規等行為,被證監會立案調查后,相關中介機構也接連受到波及。其中還包括樂視網2016年非公開發行股票項目的聯席主承銷商之一的中泰證券,以及樂視網在2007年至2016年10年間歷聘的3家會計師事務所——利安達、華普天健和信永中和。 


公開資料顯示,平安證券是樂視網2010年上市時的保薦人與主承銷商,中泰證券是樂視網2016年非公開發行股票項目的聯席主承銷商之一(非保薦機構),中德證券為樂視網2016年非公開發行股票的保薦機構、聯席主承銷商。


據接近監管層的相關人士表示,對于平安證券等中介機構,目前監管部門正在進行事先告知程序,待程序履行結束后將正式下達相應的行政監管措施。


截至目前,尚不清楚其他中介機構的處罰結果。


樂視網股價跌幅超過99%


在資本市場,樂視網事件影響頗大。



山西證券公告顯示,樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績,其中涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年,樂視網分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元,虛增利潤8445.10萬元、19339.69萬元和34270.38萬元,占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。


資料顯示,樂視網2010年8月12日在深圳證券交易所A股上市,2020年7月21日在深圳證券交易所退市。20日成樂視網最后一個交易日,最終股價收報0.18元,總市值7.18億元,較高峰時的1700億元市值蒸發99%以上。截至2019年12月底,樂視網股東總數28.08萬戶,除了前十大股東之外,剩余投資者持有剩余約62%的股份。


“樂視案”為行業敲響警鐘


樂視網項目雖已過去十余年,投行業務的改革重整工作也在十余年間不斷優化推進,不過這起事件所帶來的教訓,在今日仍是為行業敲響的一聲必要的警鐘。 


從近年來的處罰力度來看,監管機構對于投行業務“零容忍”的執法力度正在不斷加大。據了解,2021年內監管開出的罰單中,近三成指向投行業務,共涉及34家券商。 


據統計數據顯示,最近三年,因保薦業務被處罰的人數共有136人,其中包括128名保薦代表人,6名負有管理責任的人員(包括分管高管、業務負責人、部門負責人以及部門董事總經理等),2名時任內核負責人。在2022年下發的監管處罰案例中,還擴大了到對質控人員實施處罰的情形。 


值得注意的是,3月18日,財政部、證監會發布關于進一步提升上市公司財務報告內部控制有效性的通知,提出要加強對上市公司實施企業內部控制規范的管理、指導和監督,規范會計師事務所內部控制審計行為,提升上市公司財務報告內部控制有效性和會計信息質量,強化資本市場領域財會監督力度。


(以上內容由七禾研究中心綜合整理自網絡)


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